2019年8月2日至9月27日，南京市审计局对我司主要领导同志2015年7月至2019年6月任职期间经济责任进行了审计。我司于2020年1月6日收到南京市审计局送达的《审计报告》（穗审委办经责报〔2019〕28号）。审计报告肯定了我司在国有股权投资、管理中小企业基金、淘汰落后产能、出清僵尸企业、国企重组整合等方面取得的成效，同时指出了存在的问题，并提出了审计意见和建议。我司对审计发现的问题进行了认真的研究分析，并采取相关措施进行了整改。现将审计整改结果公告如下：

     一、企业发展战略规划的制定、执行和效果方面

     整改措施：1.完善组织架构，组织专业的部门和人员，加强上市公司市值管理、资本运作、有序进退等工作。2.通过完善募资激励制度、加强人员配置、纳入考核等方式加快开展基金市场化募资工作，社会募资效果明显。

    二、重大经济事项的决策、执行和效果方面

    整改措施：1.进一步完善投资管理制度建设，加强投资风险管理。2.加强对投资项目尽职调查、合同签订工作的风险管理。3.规范股权投资可行性分析报告的撰写，明确股权投资可行性分析报告的框架、要素、风险分析、退出渠道、结论等主要内容。4.采取定性和定量分析方法，结合实际案例，充分揭示项目风险，提出具体的风控措施，并与项目投资同步实施。

    三、企业财务的真实合法效益方面、风险管控方面

整改措施：1.聘请资产评估机构对涉及的房屋建筑物进行资产评估，并完成入账处理。2.彻底理顺管理关系，签订租赁补充协议，并已完成租金收入的账务处理。3.深入摸查和梳理，设专项台账，安排专人管理及跟进，同时积极关注相关法律法规、查找原始资料，厘清来源分类处理，并根据产权情况进行相关的账务处理。

    四、企业法人治理结构的建立、健全和运行情况，内部控制制度的制定和执行方面

整改措施：各直属企业、托管企业及受托管理企业将各类土地和物业资产录入资产管理系统，统一监督管理。通过系统监督，夯实土地物业等管理手段，对我司的土地物业资产进行整合集中管理，优化资源配置

    五、落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业规定方面

整改措施：1.制定《业务接待活动及费用报销整改规定》，规定业务接待的人员标准、金额标准、用餐要求及场地要求，整改后，业务招待费报销做到事前审批，有接待事由、参加人员，单证齐全，会计信息完整。2.通过退还报销款、批评教育、诫勉谈话、修订制度等措施立行立改，严格业务接待费报销。

     特此公告

                 南京国资发展控股有限公司 

              2021年1月7日